一、引言

行政执法文书是烟草专卖执法行为的法定载体，其制作质量直接关系执法公信力与法律风险防控水平。因此，执法文书制作需严守法定程序、强化逻辑严谨性、增强执行刚性。

株洲市局积极探索将卷宗规范化管理纳入高质量发展战略，提出以数字化应用破解执法管理中的难点堵点，旨在通过数字化手段实现评查流程标准化、核验智能化、结果精准化。

二、标准化智能案件评查工具的研制背景与需求分析

2.1研制背景

烟草专卖制度是我国烟草行业健康发展的重要保障，行政执法是维护烟草市场秩序的核心手段。行政执法案卷作为执法全过程的客观记录，不仅是衡量执法行为合法性、合理性的重要依据，也是落实执法监督、防范执法风险的关键载体。随着法治政府建设的深入推进，《烟草专卖法》及其实施条例的修订完善，对烟草专卖行政执法的规范化、精细化提出了更高要求。

当前，烟草专卖系统虽普遍开展案卷评查工作，但实践中仍存在三大突出问题：一是评查标准刚性与人工裁量弹性的矛盾，评查标准缺乏统一量化指标，不同评查人员对同一案卷的评判结果差异较大；二是评查流程依赖人工操作，效率低下且易出现遗漏；三是评查结果缺乏系统性分析，难以形成执法质量改进的闭环管理。这些问题导致案卷评查的监督、指导、纠错功能未能充分发挥，影响了烟草专卖行政执法的整体质量。

2.2研究意义

理论意义：构建贴合烟草专卖执法特点的案卷评查工具，丰富行政执法案卷评查的实践理论体系，为行业内同类执法监督工具的研制提供参考范式。

实践意义：通过标准化评查指标和规范化流程，降低人为评查误差，提升评查效率与准确性；通过评查结果的量化分析，精准定位执法薄弱环节，为执法培训和制度完善提供数据支撑，推动烟草专卖行政执法质量持续提升。

三、烟草专卖行政执法案卷评查现状与问题

3.1评查标准不统一

现有评查多依据通用行政执法案卷评查办法，缺乏针对烟草专卖执法的专项细化标准。一方面，评查指标多为定性描述，如“事实清楚、证据确凿”，缺乏量化评分标准，导致评查人员自由裁量权过大；另一方面，指标设置未能充分覆盖烟草专卖执法的特殊性，如烟草制品鉴别、涉案财物处置等专项环节的评查要求不明确，影响评查的针对性。

3.2评查流程不规范

当前案卷评查多采用“人工翻阅+书面记录”的传统模式，流程缺乏标准化设计。一是评查环节衔接不畅，从案卷收集、分配、评查、复核到结果反馈，未形成固定流程，易出现案卷丢失、评查延误等问题；二是评查责任不明确，缺乏对评查人员的资质要求和责任界定，导致评查工作流于形式；三是评查结果缺乏复核机制，单一评查人员的判断失误难以被纠正，影响评查结果的公正性。

3.3评查效率与精准度偏低

传统人工评查模式下，一份案卷的评查往往需要耗费近一个小时，对于基层单位每年数百份的案卷总量，评查效率难以满足监督需求。同时，人工评查易受评查人员专业素养、工作状态等主观因素影响，对证据链完整性、法律适用准确性等细节的判断易出现偏差，导致评查精准度不足，难以发现潜在的执法风险。

3.4评查结果应用不足

评查结果多以通报形式下发，缺乏系统性的数据分析和后续跟踪整改机制。一方面，未能通过评查结果挖掘执法共性问题，难以形成针对性的改进措施；另一方面，评查结果与执法人员绩效考核、培训提升等未有效挂钩，导致执法人员对评查反馈的重视程度不足，评查工作的激励与约束作用未能充分发挥。

三、标准化智能案件评查工具的核心设计与研制过程

3.1总体架构设计

工具采用“云-端-边”三级架构，依托湖南烟草专卖执法数据平台实现数据互通：云端部署标准数据库与AI模型训练模块，归集全省评查标准与历史案件数据；端侧为评查人员操作终端（PC端+移动端），支持在线评查与离线操作；边侧对接案件办理系统，实时抓取办案过程数据，实现事中预警。整体架构分为数据层、标准层、智能层、应用层四个核心模块，各模块协同实现“数据输入-标准匹配-智能核验-结果输出”全流程。

3.2关键技术与核心功能研制

3.2.1评查标准数字化拆解

将评查标准拆解为3大类、28个子项、126个具体指标，形成《烟草专卖案件评查标准数字化手册》。其中，格式类指标42项（如文书编号规则、签字盖章位置）、内容类指标58项（如违法事实描述完整性、证据链对应关系）、法律类指标26项（如处罚依据条款匹配性、自由裁量权适用合规性）。

针对模糊性指标，采用“规则+案例”双驱动模式：如“证据链完整性”指标，既设定“询问笔录与现场勘验笔录时间一致性”“物证照片与先行等级保存物品清单对应”等刚性规则，又导入典型合格案件作为参考案例，通过相似度比对实现精准判定。

3.2.2实用功能设计

结合基层操作需求，设计简洁实用的功能模块，无需复杂的信息化技术支持，基层可直接落地使用：

案卷登记模块：系统形成《案卷评查登记表》，包含案卷编号、案件类型、提交单位、提交时间、评查人员、复核人员、评查日期等信息，实现案卷全程可追溯。

指标评分模块：将评查指标体系制作成《评分表》，采用勾选、填写分值的方式，评查人员无需手动计算总分，表格自动汇总得分，减少核算误差。

问题记录模块：设计《案卷问题记录表》，设置问题类别（程序类、文书类、证据类等）、问题描述等栏目，方便系统记录和后续跟踪。

数据统计模块：制作《评查结果统计表》，自动统计合格案卷率、各指标平均得分、高频问题分布等数据，无需人工汇总，直观呈现执法质量情况。

整改跟踪模块：设计《整改情况核实表》，对应《问题记录表》中的问题，逐一核实整改情况，记录核实结果，确保整改闭环。

四、标准化智能案件评查工具的应用展望

未来工具优化可向三个方向深化：

持续优化指标体系：结合法律法规修订和执法实践新情况，及时调整完善评查指标，例如增加电子证据、智慧执法相关环节的评查要求，确保工具与时俱进。

简化操作便捷性：针对基层信息化水平差异，开发纸质版和简易电子版两种版本，电子版支持Excel表格自动计算、数据导出等功能，进一步提升使用便捷性。

深化结果应用：将评查结果与执法人员绩效考核、评优评先直接挂钩，建立“评查—培训—整改—提升”的长效机制，充分发挥评查的激励约束作用。

全面推广落地：在试点基础上，总结经验做法，编写《评查工具操作手册》，组织基层评查人员开展操作培训，逐步推广使用，推动行业执法规范化水平整体提升。

五、结论

标准化智能案件评查工具的研制，是烟草专卖领域落实“数字化赋能执法规范化”的创新实践。该工具通过“标准数字化、核验智能化、流程闭环化”，有效破解了传统评查模式的效率低、漏查率高、裁量不统一等痛点，实现了执法质量管控从“事后纠错”向“事前预警、事中控制”的转变。智能化工具的开发需立足实践需求，强化“标准先行、技术适配、迭代优化”，才能真正实现数字化与执法业务的深度融合。

随着烟草行业数字化转型的深入推进，该工具的推广应用将为行业烟草专卖执法规范化建设提供可复制的经验，助力构建“精准、高效、规范”的现代化烟草专卖法制审核体系。

参考文献

3. 王建军,李红梅.行政执法案卷数字化评查系统的设计与实现[J].电子政务,2022(5):102-110.